收藏本页 | 设为主页 | 随便看看 | 手机版
普通会员

郑州市北斗化工有限公司

化学试剂、化工产品、医药原料、医药中间体、麻黄素、盐酸羟亚胺、甲卡西酮、甲卡...

荣誉资质
举报信疯传!超300亿的产品一年亏掉100亿?投资人“控诉”顶级私
发布时间:2022-01-07        

  1月4日,一份名为《关于正心谷资本违规操作——投资人联合实名举报》的内容在金融圈内开始发酵。

  根据举报内容,投资人提及正心谷的多项问题,表示正心谷在2021年给投资者最终带来的“只有日复一日毫无抵抗的净值回撤”,并认为其虚假宣传、诱导购买;态度冷漠、缺乏沟通、敷衍拖延;言行不一致、操作激进、风控缺失。

  对于举报信中所提及的“虚假宣传、诱导购买、缺乏沟通、风控缺失”等问题,正心谷内部人士回应《每日经济新闻》记者称,公司近期都在与渠道进行沟通,并且一直在安抚客户;至于风控缺失,更是不存在的,公司近两年来一直按照公募制度建立了一整套风控体系。

  近日,一份投资人对知名百亿级私募正心谷的联合实名举报在业内传开,备受市场关注。

  举报内容显示:“正心谷私募产品2021年成立至今,作为‘顶级’百亿私募,截至2021年12月31日,净值已下跌到0.66,300多亿的产品给投资者造成了100亿亏损。”作为提供举报内容的投资者代表,该投资者认为正心谷资本存在三方面的违规行为:首先是虚假宣传,诱导购买;其次是态度冷漠,缺乏沟通,敷衍拖延;第三是言行不一致,操作激进,风控缺失。

  举报信中称,在2021年初的正心谷产品销售资料上,可以看到以下文字:创始人林利军31岁创建汇添富,并将其打造为排名前十的公募基金,后于2015年创立正心谷,迅速成长为近五百亿顶级私募;善于仓位主动管理,牛市能打满仓,取得亮眼表现,熊市敢于踩刹车,控制回撤能力强;无论结构性牛市、震荡市、下跌市场,攻守兼备,业绩大幅超越市场;对资本市场变化有深刻理解和战略判断,主动管理应对市场系统性波动;追求长期稳健可持续的绝对回报。

  据上海证券报,联名举报参与者之一的投资人透露:“2021年初正心谷的产品销售资料上曾写到,正心谷善于仓位主动管理,牛市能打满仓,取得亮眼表现;熊市敢于踩刹车,控制回撤能力强。但从产品的走势来看,产品2021年净值回撤超过30%,追高新能源和周期板块都被套,言行严重不一致。在当年下半年正心谷线上沟通会上,正心谷依旧宣称‘今年(2021年)所有的产品实现正收益’,但当时部分产品已经亏损了15%。另外,在产品回撤严重之后,正心谷不允许赎回,因为产品有封闭期。同时,直至今日,其创始人林利军始终没有和投资者做过任何线上线下的沟通。”

  后续,记者向上述投资人询问证据,从他提供的文件来看,正心谷2021年初成立的正心谷甄选2号产品截至当年12月24日,净值已经跌至0.67元,回撤幅度超过30%。

  公开资料显示,1973年出生的林利军为哈佛大学商学院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士,复旦大学专业学位校外导师。

  他曾任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组及上市监管部;曾担任中国证券投资基金业协会副会长,担任多家A股、美股和港股上市公司董事。

  2005年,林利军回国创立汇添富基金,并一直担任公司总裁至2015年4月。在林利军的领导下,汇添富基金由零发展成为中国最优秀的资产管理公司之一。

  对于投资人举报提及的“虚假宣传、诱导购买、缺乏沟通、风控缺失”等多项问题,正心谷内部人士告诉《每日经济新闻》记者:“举报中的部分内容系投资人自己的揣测。”

  对于正心谷“缺乏沟通”的问题,该人士表示:“投资者因为投资亏损,他们的心情我们很理解。但是说我们缺乏沟通,这点我们不认可,因为我们一直在和渠道方沟通,渠道方也在安抚投资者,我们也在安抚投资者。”

  至于举报信中的“风控缺失”,正心谷内部人士表示更是不存在的:“去年我们确实是亏了钱,但是没有投资者说的这么多,该投资人是以公司产品亏损的极值来推算公司的亏损额度的。”

  该人士告诉记者:“大家都知道,在去年结构性行情下,作为价值派的私募机构,去年确实仓位高了一点,导致系统性下跌。未来公司投资组合将适度降低仓位,控制组合波动。另外还将优化组合配置,让持仓更加均匀;并积极思考,增加新的投资机会。今年更是将加大投研的力度,在投研团队建设上下更多的功夫。”

  最后,对于投资者的诉求,正心谷内部人士告诉记者:“目前已与举报人取得联系,他们的诉求为‘以某一时段的净值为退出依据’,也就是保本退出,但这显然不符合相关规定。实际上鉴于2021年产品净值出现较大回撤,公司已经做出了相关举措,比如2021年10月份已经停收管理费,另外林利军也有非常高金额的跟投。目前公司已在寻求更优的解决方案,以便解决投资者的问题。未来公司的重点是加大投研力度,通过深入研究,修复净值。”

  “他们的产品,9月份就停止净值更新了。”该渠道人士称,估计是后面跌得多了。在其看来,这种私募,跌了一般就不更新净值了。

  正心谷目前有4只私募基金,均由林利军担任基金经理。其中,正心谷长期优势成立于2018年12月28日,采用股票策略,认购起点是100万。

  截至2021年9月15日,正心谷长期优势最近一年(2021年)的最大回撤比例为-20.18%。相当于年初投了100万,9个月后就亏掉20万。

  无独有偶,成立于2017年12月的正心谷价值中国精选,认购起点为300万;且每年开放日仅有2月15日、5月15日、8月15日、11月15日,但这只产品在2021年区间最大回撤还是达到了-24.54%。

  在聊天中,该位渠道人士进一步说道,“正心谷的产品中,有一些是林利军担任基金经理的,但有些产品没有披露基金经理信息。”

  除了上述两只私募基金,记者看到,正心谷价值中国专享和正心谷价值中国尊享也由林利军执掌。与正心谷长期优势和正心谷价值中国精选一样,2021年期间最大回撤达到-20%左右。不过,上述渠道人士也表示,由于新基金成立未满一年,因此不计入排名。

  以全意通宝(进取)-正心谷价值中国优选14号为例,该只私募产品不仅未披露基金经理信息,且成立运行未满一年,但期间最大回撤比例已达到-26.83%。截至2021年11月12日,单位净值仅有0.7416元。

  除此之外,其余三只私募基金,全意通宝(进取)-正心谷价值中国优选19号、18号、16号,最大回撤比例也都在-25%以上。

  不过,在采访中,另有私募人士表示,其实,总体来说,在百亿私募里面正心谷还算是不错的。

  “如果拉长时间看,由林利军操作的正心谷从成立至今,都是正收益,只不过时间上有点久,都是3、4年时间。”该名私募人士最后说。